監査対応と内部統制の強化とは？課題と対策・製品を解説

当社では、ISO認証取得・運用改善コンサルティングを行っています。

「ISO9001」は、お客様の求める良い製品や良いサービスを提供するための
ルールを決め、そのルール通りに活動（仕事）し、不都合があればルールを
見直し、改善を重ねていく仕組みです。

仕事に必要な知識や技術を継承する教育や、問題が起こった時の対応も
仕組みの中に含まれているので、将来的にも良い製品、良いサービスを
提供することが可能になります。

ISOに関するご質問・お問い合わせ・見積依頼など、お気軽にご相談ください。

【ISO9001のメリット】
■企業のイメージアップが顧客からの信頼向上につながる
■品質への社員の意識が向上し、一体感が生まれる
■ベテラン社員の知識や技術の継承が容易になる
■継続的な改善活動が、コストの削減につながる
■新規の取引や入札条件で有利になる可能性がある

※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

内部統制対応。会計上必要なワークフローに伝票承認フロー化が可能。仮払精算の個別管理や主要帳票自由設計、販売管理ソフトとの連携などにも対応。

『e-bookAC』は、電子帳簿保存法の保存要件に準じてタイムスタンプを
付与して保管できる電子化支援クラウドサービスです。

電子契約サービスとセット利用でさらに便利で、
月額利用料ですぐに利用開始できます。

ブラウザのみでテレワークにも対応しております。
ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。

【特長】
■電子帳簿保存法保存要件に対応
■月額利用料ですぐに利用開始
■電子契約対応書類と一元管理

※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

『Ally（公益法人会計版）』は、請求書の発行とは別に、役務提供完了後の
売上計上、入金時の売上計上が初期設定により選択ができ、公益法人の
業務に適した債権管理システムです。

定期請求入力に契約毎の請求先、請求開始月日、請求間隔、請求する商品
／サービス、請求金額、摘要関数、請求期間を登録することで
該当する月に自動で請求データを作成。

また、公益法人会計のセグメントに対応した仕訳ファイルの自動作成や
会計区分ごと事業ごと計上区分ごとの集計も可能です。

【特長】
■公益法人の業務の流れに沿った会費請求発行フロー
■契約管理を起点に請求書作成を自動化
■公益法人会計の5つのセグメントに対応
■多様な入金処理と自動消込により事務業務を効率化

※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。

当社が取り扱う『奉行シリーズ』についてのご紹介です。

日本の商習慣にフィットし、中堅企業に必要となる幅広い業務領域を
パッケージでカバー。アドオンを抑えた好適な導入を可能にします。

使いやすいユーザーインタフェースによる定着の早さ、導入及び
運用管理の容易さにより、高いコストパフォーマンスを発揮します。

【特長】
■信頼性
■コスト効率
■内部統制(J-SOX)
■短期導入手法
■IFRS/国際財務報告基準対応

※詳しくは関連リンクページをご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

invox発行請求書は、紙でも、電子でも、インボイス制度に対応した請求書を発行して売上計上や入金消込・督促まで自動化。
請求書だけでなく見積書や納品書、支払通知書などさまざまな書類を自由なレイアウトで発行できる、ずっと低コストで使える請求書発行システムです。

業種や事業形態・規模・取扱製品やサービスを問わず、あらゆる組織に適用可能なマネジメントシステムとして、世界およそ180 カ国で利用されているのがISO 9001（品質マネジメントシステム、QMS）です。

当社では、マネジメントシステムの構築・第三者認証の取得・運営サポート
（ISO9001 14001、45001）を行っております。

現場に定着でき、経営上、実務上利用価値を感じられる形骸化しない
仕組みづくりをサポートしています。

ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。

【特長】
■更なる成長への基盤整備
■事業継続リスクの低減
■内部統制・牽制機能整備

※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。

『COURAGE』は、決算のスピード化を実現した借入金管理システムです。

未払未経過・長短振替の仕訳への出力が可能。電子承認機能により、
人為的なミスを削減し、申請・承認・却下の履歴も管理できます。

また、初期導入時からマスタや仕訳の構築作業を借入金管理を専門で
行っているスタッフが一緒に構築作業を行わせて頂きます。

【特長】
■決算のスピード化を実現
■未払未経過・長短振替の仕訳への出力が可能
■自由な階層管理と拡張性の実現
■優れた内部統制

※詳しくは外部リンクページをご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

花王株式会社（以下花王様）は、2023年6月からMiletos株式会社（以下Miletos）のAI経費精算ソリューションSAPPHIRE for Enterprise(以下SAPPHIRE)の本格運用を開始しました。花王様ではSAPPHIREを国内の全グループ企業に導入し、3万人超の社員がSAPPHIREを利用して経費精算を行っています。 導入前の課題や導入後の効果について、花王ビジネスアソシエ株式会社の上野様に伺いました。

※詳しくはリンク先よりご確認ください。
　また、ソリューション詳細についてはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。

弊社では、審査を行う日程調整にも柔軟に対応し、他の審査機関で2日かかる審査も1日で完了することもできる『ISO規格認証審査サービス』を
ご提供しております。

審査日数が少ない分、日常業務への影響も最小限に抑えることが可能。

また、書類主義ではなく現場主義の審査を行っており、日常の業務内容の
説明がメインで審査を受けることができます。

何故このようなことが可能なのか、
それは弊社の一番の特徴でもある、内部で審査員を雇用しているからです。
内部で審査員を雇用することにより、審査費用・工数の適正化が可能となります。
また審査員の年齢層も若く、現場に合わせた柔軟な審査を実施させて頂くことで、価格だけではなく、管理責任者、現場の方の負担なく、ISO認証を取得することが可能となります。

【認証規格】
■ISO9001品質マネジメントシステム
■ISO14001環境マネジメントシステム
■ISO27001情報セキュリティマネジメントシステム
■ISO45001労働安全衛生マネジメントシステム(建設業のみ)

※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。

『PRONEXUS WORKS』は、電子開示制度がスタートした2001年以降、
当社が独自に開発を重ねてきた、「業務の効率化」と「正確性向上」を
両立する開示支援システムです。

インターネットを介して当システムにアクセスし、文書データの編集を
することが可能です。編集は各部門が担当する箇所を同時におこなえ、
部門ごとにアクセス箇所を限定することもできます。
また監査法人など社外の関係者ともリアルタイムにデータを共有できます。

【特長】
■インターネット経由でのアクセスと関係者による共有編集・閲覧機能
■Word感覚で「インラインXBRL」編集、多彩な支援機能
■編集中の書類は即座に出力可能。カラー書類にも対応
■お客様ごとの専用フォームを提供。作成途上での校閲・相談部チェック
■24時間、金融機関レベルのセキュリティ環境

※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

ISO（国際標準化機構）とは、スイスのジュネーブに本部がある工業標準の
策定を目的とする国際機関で、各国の標準化機関の連合体のことです。
電気及び電子技術分野を除く全産業分野（鉱工業、農業、医薬品等）に
関する国際規格の作成を行っています。
1947年に設立され、現在では150ヶ国以上が参加しています。

当サービスは、必要があれば予定訪問回数を超えても認証取得まで
支援をいたします。日本全国どの地域でも支援し、認証取得するまでの
追加費用や、別途で交通費・宿泊費も一切頂きません。

ISO取得支援サービスやISO統合・運用・見直しプランを実施しています。

【企業がISOを取得するメリット】
■企業イメージの向上（第3者からのお墨付きである）
■従業員の意識改善、業務効率改善
■取引条件の緩和（入札要件にISOやPマーク必須など）
■業務改善によるコスト削減

※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせください。

当社では、認証事業部にてISO認証審査による第三者チェックを
テーマとしたサービスの提供を行っております。

費用が月額制で、無理なくISO認証を継続していただくことができる
「認証コース」をご用意。

お客様ごとの実態に即した適切な審査が可能です。
ご要望の際はお気軽に、お問い合わせください。

【認証コースでできること】
■品質や情報セキュリティに関する国際的な基準を満たした
　マネジメントを行うことで、顧客からの信頼度が向上する
■従業員が同じルール・目標を共有し業務に取り組むことで、
　社内の仕事への意識改善を図ることができる

※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。

業務フロー、業務記述書、RCMの出力機能を備えた、
日本版SOX法に対応したソリューションパッケージです。

『自動化』
➡業務フローを作成後、プロセス詳細ならびにリスク、コントロールを登録し、
　業務記述書、リスクコントロールマトリクス（RCM）を自動作成。
　転記漏れや不正を防止。

『可視化』
➡業務フロー、業務記述、リスク、コントロール情報を子会社、グループ会社も含め、同じデータベース上にて一元管理。
　離れた拠点からでもWEB上から3点セットを確認することができます。多言語にも対応。
　業務フローを階層化でき、必要に応じてクリックして詳細フロー図を表示／非表示。
　別サーバに格納した社内規定書類を図にリンク／埋め込み可能。J-SOX対応だけにとどまらず、全社的プロセス管理に実践的な仕様。

　また、業務記述、リスク、コントロール、組織・部門情報をマスター化することにより、
　元データを変更するだけで、コピーして貼り付けした、別フロー／別階層上の図形・情報にも自動的に反映。

※現在お使いの文書の移行、セキュリティ強化、サーバ構築などインフラの変更もご相談承ります。

『与信管理ワークフロー』は、「ワークフロー申請機能」と
「企業情報自動入力機能」で、与信申請の自動化・効率化を
サポートするワークフローツールです。

株式会社コラボスタイルが提供する「コラボフロー」との連携により、
柔軟なカスタマイズと直感的な操作性を実現。

また、SMARTから企業情報や格付情報をデータ連携し、申請書入力の
手間を削減できるほか、インターネット環境があれば遠隔地からでも
与信申請・承認を行うことも可能です。

【特長】
■遠隔地からでも簡単・スピーディに申請
■ラクラク転記で入力の手間を削減
■プロの視点からアドバイスし与信審査をサポート

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『AuditBond』は、計画立案からレポート作成までの監査ワークフロー全体の
効率を高めるよう設計された、柔軟性の高い監査管理ソリューションです。

お客様のチームがすべての監査アクティビティを管理できるようにすることで、
役員と経営トップに価値を届けます。

リアルタイムのダッシュボードとワンクリックレポートにより、
透明性を向上させます。

【特長】
■標準化されたテンプレートとワークフロー、再利用可能なリスクと
　統制のマトリクス、監査リポジトリからのプロジェクトの
　ロールフォワード、問題改善のワークフロー、および
　ワンクリックレポートを使用して、チームの処理能力が拡大
■全てのオペレーションの監査証跡とエビデンス参照機能を
　利用することで、監査の整合性が向上　など

※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お問い合わせください。

当社では、ISO取得コンサルティングを行っております。

ISOを取得することで、会社の「ステイタス」がアッピールできて、
「信用」が確実に向上いたします。

ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。

【ISO取得の対外的なメリット（会社の外に対して）】
■会社の信用力・ステイタスのステージアップ
■新規取引で極めて有効
■現取引先最大手のキヤノンへの企業姿勢の強力なアッピール
■一般顧客への信頼性の増大
■従業員の新規採用に際して、企業の優位性の評価に大きく役立つ　など

※詳しくはお気軽にお問い合わせください。

『DataDelivery(R)』は、明細型データと、証憑データを紐づけて
管理し、すばやく情報を探し出す電子帳簿システムです。

接続先のシステムを選ばず、異なるシステムのデータも、真正性が
担保された形で共通のインターフェースで参照可能です。

電子帳簿保存法など保存が義務づけられたデータの保存に適しており、
内部・外部監査や各種調査対応にもご活用いただけます。

【特長】
■長期保存
■高速検索
■改ざんできない構造
■シンプル構成

※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問い合わせ下さい。

『SAPPHIRE for Enterprise』は、チェック業務を含む経費精算プロセスをDXする大企業様に特化したAI SaaSです。

従前の経費精算システムと異なり、
人による入力を最小限とすることで共謀や過失による不正会計を事実上不可能とすることが可能なソリューションです。
「統制強化を図る」一方で、「効率が低下する」トレードオフの関係をAIにより解消することができます。

また、リスクの高い経費申請をAIによって分析し、経理チェックプロセスに直接的な業務改善・変革を起こすことが可能です。

【強み】
■経費申請者の業務工数削減
■経理業務の省力化と効率化
■特定のシステムに依存しないデータ分析

※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。

『CS-85B』は、手形の署名・捺印作業を正確・安全、スピーディーに
行うことができるチェックスタンパーでしす。

当製品を導入することにより、捺印作業時間が大幅に短縮されます。

また、手形及び印鑑の金庫から出ている時間が短縮される為、より安全
な管理が可能となります。

【特長】
■捺印作業時間が大幅に短縮
■安全な管理が可能
■捺印位置がワンタッチで変更可能
■管理キイにより書名版及び社印の管理が可能
■日付印、被裏書人等も同時に可能

※詳しくはカタログをご覧頂くか、お気軽にお問い合わせ下さい。

『SOX+（ソックスプラス）』は、フローチャート/業務記述書/リスクコントロールマトリクス（RCM）
といった内部統制文書を、圧倒的な操作性で簡単に素早く作成できる内部統制文書化支援ツールです。

フローチャートからの修正だけでなく、業務記述書やRCMを直接修正してフローチャート側に
取り込むこともできますので、その時々に応じた好適な方法でメンテナンスを行うことができます。

さらに、手作業ではどうしても発生してしまう3点セットの文書間の整合性についても、
ツールが自動的に確保・維持してくれるので、整合性が保たれているかなどの余計な
チェック作業が一切不要となり、コスト削減に大きく繋げることができます。

【特長】
■業務の可視化、内部統制文書化、リスク管理
■優れた機能と操作性により、素早く内部統制文書を作成
■内部統制文書のメンテナンスも楽に
■整合性の完全維持
■優れたカスタマイズ性

※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

『ControlsBond』は、内部統制に伴う手動の繰り返し作業を自動化することで、
コストの削減と保証の改善を実現するソフトウェアです。

統制のテストとワークフローを一元管理して自動化することで、
保証が改善されると共に、作業負荷を均等に分散することができます。

リスク保証が改善され、コンプライアンスが達成されて、
経営幹部と投資家がより大きな自信を持てるようになります。

【特長】
■作業の重複化を防ぎ、低リスクの統制や重要でない統制を合理化して、
　複数の規制に準拠する統制の統合を行うことで、コストを低減
■単一のプラットフォームでプロセス所有者と第1ディフェンスラインを
　統制テストと問題改善に参加させることが可能
■事前作成済みのテンプレートとフレームワークを使って時間を節約
■コンプライアンスに関する問題、改善タスク、認定の進捗に関する
　リアルタイムの更新状況を共有できる

※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お問い合わせください。

事業活動を行うにあたり、全従業員が遵守すべきルールや仕組みを構築することを内部統制といいます。
業務を適正に行うためのルールや仕組みを構築しなければなりません。
金融庁の定義によると内部統制の構築には「６つの要素」が必要であるとされています。

〇６つの要素
・統制環境
・リスクの評価と対応
・統制活動
・情報と伝達
・モニタリング
・ITへの対応

このなかでも「統制活動」「情報と伝達」には、ワークフローシステムの導入が効果的です。
ワークフローシステムには、申請フォームや承認ルートを登録できる機能があります。申請内容に応じて適切なフォーマットが表示され、適切な承認者へと自動でリレーされていきます。細かいミスなどの問題が生じることはなく、業務手続きの標準化が行えます。権限設定により、第三者による承認、文書の改ざんといった不正も防げます。

弊社では内部統制のお手伝いとしてワークフローの導入支援から問い合わせ対応まで、一貫したサポートを行っております。

ご興味がございましたら、一度ご相談からでもお問い合わせください。

ライトイヤーグループの上海MTACです！

中国ビジネスでは、中国語でのコミュニケーションができることの他に、中国人のビジネススタイルや中国社会の慣習についての理解が重要になります。
そこで弊社では、中国語でのコミュニケーションができることに加えて、中国人のビジネススタイルや中国社会の慣習について理解できることを目標にシンプルな教材を作成し展開しております。

当資料では、中国国内に登記している内資企業・外資企業・個人事業主等を含む全組織の基本情報を誰でも無料で閲覧することができる『国家企業信用情報公示システム』を紹介しています。

基本情報は、統一社会信用コード・企業名・設立日・登録資本金・登記地・経営範囲・法定代表者や役員の氏名などです。

公示システムは市場監督管理総局が管理しており、全組織に毎年6月30日までに基本情報の他に、前年度の財務状況や社会保険納付状況また従業員総数等の各情報を報告するよう義務付けています。

中国会計・税務講座の他のシリーズをご要望の方は直接HPまでお越しください。
HP：https://www.shanghaimtac.com/blog

『みんなの管理本部』は、管理事務サポート、経営企画サポート、
IPOサポート、会計関連システム導入サポートなどのサービスを提供します。

業務標準化・効率化への土台作りのための支援を実施し、
IPOではステージ（期）、ご要望に沿った形でご担当者様を支援。

会計パッケージ導入・リプレイスは企業規模に応じた
好適なパッケージの選定をサポートいたします。

【サービス内容】
■管理事務サポート
■経営企画サポート
■IPOサポート
■会計関連システム導入サポート

※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。

国際財務報告基準（ＩＦＲＳ）と日本の会計基準とのコンバージェンスにより、会計基準が大きく変わり、より迅速に会計基準に適応したシステム対応を行う必要があります。
また、将来的には、SAPシステムのバージョンアップを見据えての対応をすることが重要な命題となります。
弊社の資産除去債務ソリューションは、容易に運用ができしかも業界最安値での対応が可能です。

テクノファでは、経営を強化するISOマネジメントシステム構築・運用改善
コンサルティングを行っております。

これからISOの認証取得を目指す企業はもちろんのこと、
すでに認証取得済み企業のマネジメントシステムのレベルアップを
積極的に支援いたします。

【サービス内容】
■マネジメントシステム構築（認証取得）
■プロセスアプローチによる品質マネジメントシステム構築と運用改善
■運用支援コンサルティング

※詳しくは、お気軽にお問い合わせください。

『経理の締めに時間と手間がかかる』
『既存システムが業務に合っておらず、各社で業務ルールが違った』
『店舗には会計専任担当者がいないので、決算補正が発生していた』
『現行のシステムではインボイスに対応していない』
などのお悩みございませんか？

当社が取り扱う、ERPパッケージ『iDempiere』を導入した小売業のC社様の
事例をご紹介します。

同社では、使用中のシステムは過去データを書き換えられる仕組みとなっており、
内部統制上問題がありました。そこで、当製品を導入。

その結果、確定した会計データを変更できないよう制限することで内部統制を強化し、
先行導入の店舗でのテスト利用から始め、数百の店舗に約半年でシステムを展開できました。

【導入にあたっての課題】
1．70社300店舗で統一したシステム導入が必要である。
2．全国、日々業務をしている店舗にシステム導入をする必要がある。
3．会計知識がないユーザでも利用できる仕組みが必要である。

※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。

『nakao-san』は、Excelでの書類作成の必要がなく、入力時間の短縮に
貢献する見積書・請求書・発注書の作成・共有サービスです。

ワークフロー機能を搭載。
誰がどこに送ったか、送ったかどうか、取引のステータスなどが
チームで共有できるので一目瞭然です。

【特長】
■簡単に「作れる」
■チームで「共有」できる
■メールを開かず「送れる」
■受け取れる・変換できる
■受け取った請求書を「一括でとりまとめられる」

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当社では、品質マネジメントシステム『ISO9001』に関するプロフェショナルな
認証審査と教育サービスを通して、長期的な価値と信頼を提供しております。

『ISO9001』は、組織の希望や業種を問わず、その組織にも適用可能。

また、多くの公的機関や国内・海外取引先が本規格の取得を取引要件に
しているため、認証を得ることで組織の競争力を高めます。

【当社のサービス】
■認証を受ける
■認証機関を移籍する

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当社では『ISO9001/14001認証取得支援サービス』を行っており、確かな
技術でお客様の問題解決に貢献いたします。

認証取得作業から取得後のシステム維持までトータルサポート。
培われてきたノウハウをもとに、ニーズに合ったサービスを提供いたします。

当社は、皆様の組織にあったISO導入と活用のために、全力で支援コンサ
ルティングを提供いたします。
お気軽にご相談下さい。

【特長】
■専門ノウハウのご提供
■地場のメリットを最大に生かした認証取得支援
■企業・組織の規模に合ったシステム構築の支援

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当社では、外貨建取引業務の効率化やデータ管理の向上を図ることに
貢献する『Navio外貨入金管理システム』を取り扱っております。

インボイスをベースにした債権データの計上ができ、片伝票形式
（貸借を意識しない）による入力処理で会計知識がない方でも処理ができます。

また、入金時に対応した差額調整機能（相殺含む）がある
外貨・邦貨・レートを保有し必要に応じて集計や加工が可能です。

【特長】
■為替予約管理ができる
■データ入力が簡単
■機能が充実している

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『戦略的基幹システム』は、会計・商品・顧客などの基幹業務の多くの
管理対応が可能な小規模企業向け業務ソフト(総合管理システム)です。

基幹業務を「1つのDateBase複数のシステム」で総合化し、
入出荷から決済の一連の流れと管理を営業から財経まで一元管理。

また、システムに監査機能を搭載し、データの整合性や不明瞭、
内容チェックなど帳票化します。

【特長】
■高品質
　・総合化されたパッケージ(カストマイズ不要の完成ソフト)
　・帳票間で矛盾のない数値(連携されている帳票)
■低価格：市場価格の数％(オープン価格：ユーザ負担を考慮対応)
■早期安定化：導入後1月での安定稼動可
■管理充実：監査機能によるグレー(不正・不備)情報を抽出　など

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『ENTERPRISE RISK MT』は、多角的な利用を踏まえた全社的リスク
マネジメントの提供を目的とし、リスクマネジメントの国際ガイドライン
ISO31000に準拠したERMクラウドサービスです。

リスクの特定、分析、評価を行う「リスクアセスメント機能」と、
リスクの対応策実施のモニタリングを行う「リスク対応管理機能」を実装。

また、全社的リスクマネジメントERMのライフサイクルに沿って、
重要リスクに対する取り組みの継続的改善の環境を整備いたします。

【特長】
■全社的リスクマネジメント基盤での運用
■リスクアセスメント機能とリスク対応管理機能を実装し継続的改善
■実績豊富なSalesforceベースのクラウドサービス
■各ユーザーごとのそれぞれの権限に応じた表示が可能
■リスクマネジメントの階層化・分掌化が可能

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