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監査対応と内部統制の強化とは？課題と対策・製品を解説
経理・財務における監査対応と内部統制の強化とは？
経理・財務の監査対応と内部統制の強化は、企業の財務報告の信頼性を確保し、不正や誤謬のリスクを低減するための重要な取り組みです。外部監査や内部監査を円滑に進めるための体制構築と、業務プロセスにおける不正防止・早期発見のための仕組み作りを指します。
各社の製品
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インボイス制度に対応した経理システム
『経理の締めに時間と手間がかかる』
『既存システムが業務に合っておらず、各社で業務ルールが違った』
『店舗には会計専任担当者がいないので、決算補正が発生していた』
『現行のシステムではインボイスに対応していない』
などのお悩みございませんか？
当社が取り扱う、ERPパッケージ『iDempiere』を導入した小売業のC社様の
事例をご紹介します。
同社では、使用中のシステムは過去データを書き換えられる仕組みとなっており、
内部統制上問題がありました。そこで、当製品を導入。
その結果、確定した会計データを変更できないよう制限することで内部統制を強化し 、
先行導入の店舗でのテスト利用から始め、数百の店舗に約半年でシステムを展開できました。
【導入にあたっての課題】
1．70社300店舗で統一したシステム導入が必要である。
2．全国、日々業務をしている店舗にシステム導入をする必要がある。
3．会計知識がないユーザでも利用できる仕組みが必要である。
※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
ISO認証取得・運用サービス
invox発行請求書
ERMクラウドサービス『ENTERPRISE RISK MT』
『ENTERPRISE RISK MT』は、多角的な利用を踏まえた全社的リスク
マネジメントの提供を目的とし、リスクマネジメントの国際ガイドライン
ISO31000に準拠したERMクラウドサービスです。
リスクの特定、分析、評価を行う「リスクアセスメント機能」と、
リスクの対応策実施のモニタリングを行う「リスク対応管理機能」を実装。
また、全社的リスクマネジメントERMのライフサイクルに沿って、
重要リスクに対する取り組みの継続的改善の 環境を整備いたします。
【特長】
■全社的リスクマネジメント基盤での運用
■リスクアセスメント機能とリスク対応管理機能を実装し継続的改善
■実績豊富なSalesforceベースのクラウドサービス
■各ユーザーごとのそれぞれの権限に応じた表示が可能
■リスクマネジメントの階層化・分掌化が可能
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。
導入事例紹介『経費精算にかかる工数（経理チェックを含む）が半減』
内部統制管理ソフトウェア『ControlsBond』
『ControlsBond』は、内部統制に伴う手動の繰り返し作業を自動化することで、
コストの削減と保証の改善を実現するソフトウェアです。
統制のテストとワークフローを一元管理して自動化することで、
保証が改善されると共に、作業負荷を均等に分散することができます。
リスク保証が改善され、コンプライアンスが達成されて、
経営幹部と投資家がより大きな自信を持てるようになります。
【特長】
■作業の重複化を防ぎ、 低リスクの統制や重要でない統制を合理化して、
複数の規制に準拠する統制の統合を行うことで、コストを低減
■単一のプラットフォームでプロセス所有者と第1ディフェンスラインを
統制テストと問題改善に参加させることが可能
■事前作成済みのテンプレートとフレームワークを使って時間を節約
■コンプライアンスに関する問題、改善タスク、認定の進捗に関する
リアルタイムの更新状況を共有できる
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お問い合わせください。
基幹業務ソリューション『奉行シリーズ』
ISO 9001 品質マネジメントシステム 認証サービス
小規模企業向け業務ソフト『戦略的基幹システム』
『戦略的基幹システム』は、会計・商品・顧客などの基幹業務の多くの
管理対応が可能な小規模企業向け業務ソフト(総合管理システム)です。
基幹業務を「1つのDateBase複数のシステム」で総合化し、
入出荷から決済の一連の流れと管理を営業から財経まで一元管理。
また、システムに監査機能を搭載し、データの整合性や不明瞭、
内容チェックなど帳票化します。
【特長】
■高品質
・総合化されたパッケージ(カストマイズ不要の完成ソフト)
・帳票間で矛盾のない数値(連携されている帳票)
■低価格：市場価格の数％(オープン価格：ユーザ負担を考慮対応)
■早期安定化：導入後1月での安定稼動可
■管理充実：監査機能によるグレー(不正・不備)情報を抽出 など
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問い合わせ下さい。
AI経費精算ソリューション『SAPPHIRE』（サファイア）
『SAPPHIRE for Enterprise』は、チェック業務を含む経費精算プロセスをDXする大企業様に特化したAI SaaSです。
従前の経費精算システムと異なり、
人による入力を最小限とすることで共謀や過失による不正会計を事実上不可能とすることが可能なソリューションです。
「統制強化を図る」一方で、「効率が低下する」トレードオフの関係をAIにより解消することができます。
また、リスクの高い経費申請をAIによって分析し 、経理チェックプロセスに直接的な業務改善・変革を起こすことが可能です。
【強み】
■経費申請者の業務工数削減
■経理業務の省力化と効率化
■特定のシステムに依存しないデータ分析
※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
Webワ ークフローツール『与信管理ワークフロー』
『与信管理ワークフロー』は、「ワークフロー申請機能」と
「企業情報自動入力機能」で、与信申請の自動化・効率化を
サポートするワークフローツールです。
株式会社コラボスタイルが提供する「コラボフロー」との連携により、
柔軟なカスタマイズと直感的な操作性を実現。
また、SMARTから企業情報や格付情報をデータ連携し、申請書入力の
手間を削減できるほか、インターネット環境があれば遠隔地からでも
与信申請・承認を行うことも可能です。
【特長】
■遠隔地からでも簡単・スピーディに申請
■ラクラク転記で入力の手間を削減
■プロの視点からアドバイスし与信審査をサポート
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。
コンサルティング ISO9001/14001認証取得支援サービス
コンサルティング『ISO認証取得支援』
ISO（国際標準化機構）とは、スイスのジュネーブに本部がある工業標準の
策定を目的とする国際機関で、各国の標準化機関の連合体のことです。
電気及び電子技術分野を除く全産業分野（鉱工業、農業、医薬品等）に
関する国際規格の作成を行っています。
1947年に設立され、現在では150ヶ国以上が参加しています。
当サービスは、必要があれば予定訪問回数を超えても認証取得まで
支援をいたします。日本全国どの地域でも支援し、認証取得するまでの
追加費用や、別途で交通費・宿泊費も一切頂きません。
ISO取得支援サービスやISO統合・運用・見直しプランを実施しています。
【企業がISOを取得するメリット】
■企業イメージの向上（第3者からのお墨付きである）
■従業員の意識改善、業務効率改善
■取引条件の緩和（入札要件にISOやPマーク必須など）
■業務改善によるコスト削減
※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせください。
債権管理システム『Ally（公益法人会計版）』
『Ally（公益法人会計版）』は、請求書の発行とは別に、役務提供完了後の
売上計上、入金時の売上計上が初期設定により選択ができ、公益法人の
業務に適した債権管理システムです。
定期請求入力に契約毎の請求先、請求開始月日、請求間隔、請求する商品
／サービス、請求金額、摘要関数、請求期間を登録することで
該当する月に自動で請求データを作成。
また、公益法人会計のセグメントに対応した仕訳フ ァイルの自動作成や
会計区分ごと事業ごと計上区分ごとの集計も可能です。
【特長】
■公益法人の業務の流れに沿った会費請求発行フロー
■契約管理を起点に請求書作成を自動化
■公益法人会計の5つのセグメントに対応
■多様な入金処理と自動消込により事務業務を効率化
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。
内部統制強化のお手伝い
事業活動を行うにあたり、全従業員が遵守すべきルールや仕組みを構築することを内部統制といいます。
業務を適正に行うためのルールや仕組みを構築しなければなりません。
金融庁の定義によると内部統制の構築には「６つの要素」が必要であるとされています。
〇６つの要素
・統制環境
・リスクの評価と対応
・統制活動
・情報と伝達
・モニタリング
・ITへの対応
このなか でも「統制活動」「情報と伝達」には、ワークフローシステムの導入が効果的です。
ワークフローシステムには、申請フォームや承認ルートを登録できる機能があります。申請内容に応じて適切なフォーマットが表示され、適切な承認者へと自動でリレーされていきます。細かいミスなどの問題が生じることはなく、業務手続きの標準化が行えます。権限設定により、第三者による承認、文書の改ざんといった不正も防げます。
弊社では内部統制のお手伝いとしてワークフローの導入支援から問い合わせ対応まで、一貫したサポートを行っております。
ご興味がございましたら、一度ご相談からでもお問い合わせください。
スタンパー『CS-85B』
監査管理ソフトウェア『AuditBond』
『AuditBond』は、計画立案からレポート作成までの監査ワークフロー全体の
効率を高めるよう設計された、柔軟性の高い監査管理ソリューションです。
お客様のチームがすべての監査アクティビティを管理できるようにすることで、
役員と経営トップに価値を届けます。
リアルタイムのダッシュボードとワンクリック レポートにより、
透明性を向上させます。
【特長】
■標準化されたテンプレートとワークフロー、再利用可能なリスクと
統制のマトリクス、監査リポジトリからのプロジェクトの
ロールフォワード、問題改善のワークフロー、および
ワンクリックレポートを使用して、チームの処理能力が拡大
■全てのオペレーションの監査証跡とエビデンス参照機能を
利用することで、監査の整合性が向上 など
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お問い合わせください。
ISO規格認証審査サービス
弊社では、審査を行う日程調整にも柔軟に対応し、他の審査機関で2日かかる審査も1日で完了することもできる『ISO規格認証審査サービス』を
ご提供しております。
審査日数が少ない分、日常業務への影響も最小限に抑えることが可能。
また、書類主義では なく現場主義の審査を行っており、日常の業務内容の
説明がメインで審査を受けることができます。
何故このようなことが可能なのか、
それは弊社の一番の特徴でもある、内部で審査員を雇用しているからです。
内部で審査員を雇用することにより、審査費用・工数の適正化が可能となります。
また審査員の年齢層も若く、現場に合わせた柔軟な審査を実施させて頂くことで、価格だけではなく、管理責任者、現場の方の負担なく、ISO認証を取得することが可能となります。
【認証規格】
■ISO9001品質マネジメントシステム
■ISO14001環境マネジメントシステム
■ISO27001情報セキュリティマネジメントシステム
■ISO45001労働安全衛生マネジメントシステム(建設業のみ)
※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。
Navio外貨債権入金管理システム
当社では、外貨建取引業務の効率化やデータ管理の向上を図ることに
貢献する『Navio外貨入金管理システム』を取り扱っております。
インボイスをベースにした債権データの計上ができ、片伝票形式
（貸借を意識しない）による入力処理で会計知識がない方でも処理ができます。
また、入金時に対応した差額調整機能（相殺含む）がある
外貨・邦貨・レートを保有し必要に応じて集計や加工が可能です。
【特長】
■入金データの取込から自動引当ができる
■Invoice毎の債権管理ができ、一部入金・過入金にも対応できる
■仮受・前受での入金処理ができる
■為替予約や外貨預金などを使用した入金処理が同時にでき、
債権引当時に為替差損益が計算できる
■仮受・前受で処理した分の債権引当ができる
■その他関連する管理試料が作成（ＰＤＦ）と同時にＣＳＶデータ
に変換ができる
※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
品質マネジメントシステム『ISO9001』
ISOマネジメントシステム構築・運用改善コンサルティングサービス
ISO取得コンサルティングサービス
【資料】ISO 9001:2015－品質マネジメントシステム
新会計ソリューションシステム 「IC-ACCOUNT」
【ISO認証】ISO9001 品質マネジメントシステム
当社では、ISO認証取得・運用改善コンサルティングを行っています。
「ISO9001」は、お客様の求める良い製品や良いサービスを提供するための
ルールを決め、そのルール通りに活動（仕事）し、不都合があればルールを
見直し、改善を重ねていく仕組みです。
仕事に必要な知識や技術を継承する教育や、問題が起こった時の対応も
仕組みの中に含まれているので、将来的にも良い製品、良いサービスを
提供することが可能になります。
ISOに関するご質問・お問い合わせ・見積依頼など、お気軽にご相談ください。
【ISO9001のメリット】
■企業のイメージアップが顧客からの信頼向上につながる
■品質への社員の意識が向上し、一体感が生まれる
■ベテラン社員の知識や技術の継承が容易になる
■継続的な改善活動が、コストの削減につながる
■新規の取引や入札条件で有利になる可能性がある
※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
開示実務支援システム『PRONEXUS WORKS』
『PRONEXUS WORKS』は、電子開示制度がスタートした2001年以降、
当社が独自に開発を重ねてきた、「業務の効率化」と「正確性向上」を
両立する開示支援システムです。
インターネットを介して当システムにアクセスし、文書データの編集を
することが可能です。編集は各部門が担当する箇所を同時におこなえ、
部門ごとにアクセス箇所を限定することもできます。
また監査法人など社外の関係者ともリアルタイムにデータを 共有できます。
【特長】
■インターネット経由でのアクセスと関係者による共有編集・閲覧機能
■Word感覚で「インラインXBRL」編集、多彩な支援機能
■編集中の書類は即座に出力可能。カラー書類にも対応
■お客様ごとの専用フォームを提供。作成途上での校閲・相談部チェック
■24時間、金融機関レベルのセキュリティ環境
※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
見積書・請求書の作成・受取り管理サービス『nakao-san』
内部統制文書化ツール『SOX+（ソックスプラス）』
『SOX+（ソックスプラス）』は、フローチャート/業務記述書/リスクコントロールマトリクス（RCM）
といった内部統制文書を、圧倒的な操作性で簡単に素早く作成できる内部統制文書化支援ツールです。
フローチャートからの修正だけでなく、業務記述書やRCMを直接修正してフローチャート側に
取り込むこともできますので、その時々に応じた好適な方法でメンテナンスを行うことができます。
さらに、手作業ではどうしても発生してしまう3点セットの文書間の整合性についても、
ツールが自動的に確保・維持してくれるので、整合性が保たれて いるかなどの余計な
チェック作業が一切不要となり、コスト削減に大きく繋げることができます。
【特長】
■業務の可視化、内部統制文書化、リスク管理
■優れた機能と操作性により、素早く内部統制文書を作成
■内部統制文書のメンテナンスも楽に
■整合性の完全維持
■優れたカスタマイズ性
※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
SAP ＥＲＰ 固定資産除去債務ソリューション
管理業務支援サービス『みんなの管理本部』
日本版SOX法対応 内部統制ソリューション
業務フロー、業務記述書、RCMの出力機能を備えた、
日本版SOX法に対応したソリューションパッケージです。
『自動化』
➡業務フローを作成後、プロセス詳細ならびにリスク、コントロールを登録し、
業務記述書、リスクコントロールマトリクス（RCM）を自動作成。
転記漏れや不正を防止。
『可視化』
➡業務フロー、業務記述、リスク、コントロール情報を子会社、グループ会社も含め、同じデータベース上にて一元管理。
離れた拠点からでもWEB上から3点セットを確認することができます。多言語にも対応。
業務フローを階層化でき、必要に応じてクリックして詳細フロー図を表示／非表示。
別サーバに格納した社内規定書類を図にリンク／埋め込み可能。J-SOX対応だけにとどまらず、全社的プロセス管理に実践的な仕様。
また、業務記述、リスク、コントロール、組織・部門情報をマスター化することにより、
元データを変 更するだけで、コピーして貼り付けした、別フロー／別階層上の図形・情報にも自動的に反映。
※現在お使いの文書の移行、セキュリティ強化、サーバ構築などインフラの変更もご相談承ります。
電子帳簿システム『DataDelivery』
電子化支援クラウドサービス『e-bookAC』
借入金管理システム『COURAGE（クラージュ）』
【中国会計・税務講座 Vol.11】国家企業信用情報公示システム
ライトイヤーグループの上海MTACです！
中国ビジネスでは、中国語でのコミュニケーションができることの他に、中国人のビジネススタイルや中国社会の慣習についての理解が重要になります。
そこで弊社では、中国語でのコミュニケーションができることに加えて、中国人のビジネススタイルや中国社会の慣習について理解できることを目標にシンプルな教材を作成し展開しております。
当 資料では、中国国内に登記している内資企業・外資企業・個人事業主等を含む全組織の基本情報を誰でも無料で閲覧することができる『国家企業信用情報公示システム』を紹介しています。
基本情報は、統一社会信用コード・企業名・設立日・登録資本金・登記地・経営範囲・法定代表者や役員の氏名などです。
公示システムは市場監督管理総局が管理しており、全組織に毎年6月30日までに基本情報の他に、前年度の財務状況や社会保険納付状況また従業員総数等の各情報を報告するよう義務付けています。
中国会計・税務講座の他のシリーズをご要望の方は直接HPまでお越しください。
HP：https://www.shanghaimtac.com/blog
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経理・財務における監査対応と内部統制の強化
経理・財務における監査対応と内部統制の強化とは？
経理・財務の監査対応と内部統制の強化は、企業の財務報告の信頼性を確保し、不正や誤謬のリスクを低減するための重要な取り組みです。外部監査や内部監査を円滑に進めるための体制構築と、業務プロセスにおける不正防止・早期発見のための仕組み作りを指します。
課題
監査証跡の不備と記録管理の煩雑さ
監査に必要な証跡が十分に記録されていなかったり、記録の管理が煩雑で必要な情報に迅速にアクセスできない状況。
内部統制プロセスの形骸化と実効性の低下
定められた内部統制のプロセスが形骸化し、実質的な不正防止やリスク低減効果が得られていない状態。
担当者の専門知識不足と属人化
監査対応や内部統制構築に必要な専門知識を持つ担当者が限られており、業務が属人化していることによるリスク。
変化する規制への対応遅延
法規制や会計基準の変更に迅速に対応できず、監査指摘やコンプライアンス違反のリスクが高まること。
対策
証跡管理システムの導入と標準化
全ての取引や変更履歴を自動的に記録・管理し、検索性を高めるシステムを導入し、記録プロセスを標準化する。
定期的な内部統制評価と改善サイクルの確立
内部統制の有効性を定期的に評価し、問題点を特定して継続的に改善するPDCAサイクルを確立する。
専門人材の育成と知識共有の促進
研修機会の提供や資格取得支援を通じて担当者の専門性を高め、社内での知識共有を活発に行う。
最新の規制動向を把握する体制構築
専門部署や外部専門家との連携により、常に最新の法規制や会計基準の動向を把握し、迅速な対応を可能にする。
対策に役立つ製品例
統合型経理財務管理システム
会計処理から財務分析、監査証跡管理までを一元化し、業務効率化と透明性向上を実現する。
内部統制支援システム
リスク評価、統制活動のモニタリング、証跡管理などを効率的に行い、内部統制の運用を支援する。
電子帳票保存・管理ソリューション
紙媒体の書類を電子化し、セキュアかつ検索性の高い状態で保管・管理することで、監査対応を効率化する。
コンプライアンス・リスク管理ツール
法規制遵守状況のモニタリングやリスクの可視化を行い、コンプライアンス違反のリスクを低減する。
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